中金普華產(chǎn)業(yè)研究院整理-投資項(xiàng)目管理程序

　　第一節(jié) 定期報(bào)告

　　第一條 企業(yè)應(yīng)制定年度投資計(jì)劃，并納入全面預(yù)算管理，按照年初計(jì)劃、半年總結(jié)、年度全面總結(jié)和匯總分析的要求定期向公司報(bào)告。

　　(一)每年年底前制定下一年度的投資計(jì)劃，并按照全面預(yù)算管理制度履行審核程序;

　　(二)每季度結(jié)束后的第一個(gè)月5號(hào)前以電子郵件形式報(bào)送《投資預(yù)算完成情況表》;

　　(三)每年1月5日前，對(duì)上一年度投資執(zhí)行情況進(jìn)行全面總結(jié)和分析，報(bào)送書(shū)面報(bào)告;每年7月5日前，對(duì)上半年投資情況進(jìn)行總結(jié)和分析，報(bào)送書(shū)面報(bào)告。

　　第二條 公司按照年初計(jì)劃、半年總結(jié)、年度全面總結(jié)和匯總分析的要求定期向市國(guó)資委報(bào)告。

　　第二節(jié)項(xiàng)目立項(xiàng)審批

　　第三條 對(duì)公司股東會(huì)決策的投資項(xiàng)目，經(jīng)公司經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議決定后，向市國(guó)資委申請(qǐng)立項(xiàng)。經(jīng)市國(guó)資委審核同意列入年度投資預(yù)算的新增投資項(xiàng)目視同立項(xiàng)。

　　第四條 對(duì)公司董事會(huì)決策的投資項(xiàng)目，由公司經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議審批立項(xiàng)申請(qǐng)。

　　第五條 對(duì)公司總經(jīng)理決策的投資項(xiàng)目，由公司企業(yè)部審核立項(xiàng)申請(qǐng)。

　　第六條 企業(yè)部負(fù)責(zé)受理投資項(xiàng)目的立項(xiàng)申請(qǐng)。申請(qǐng)投資項(xiàng)目立項(xiàng)，應(yīng)報(bào)送以下資料：

　　(一)產(chǎn)權(quán)代表申請(qǐng)報(bào)告;

　　(二)項(xiàng)目建議書(shū)或預(yù)可行性研究報(bào)告;

　　(三)其他要求提供的資料。

　　第七條 企業(yè)部在收齊上述資料10個(gè)工作日內(nèi)出具初審意見(jiàn)，上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)總監(jiān)審核，必要時(shí)分管領(lǐng)導(dǎo)主持召開(kāi)項(xiàng)目專(zhuān)題會(huì)聯(lián)審，材料一并報(bào)公司經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議審議。

　　第八條 項(xiàng)目立項(xiàng)獲批后，由企業(yè)部回復(fù)下屬企業(yè)。下屬企業(yè)應(yīng)按照批復(fù)文件的要求，規(guī)范開(kāi)展項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、可行性研究報(bào)告編制、專(zhuān)家評(píng)審等前期論證工作。

　　第九條 對(duì)尚未按規(guī)定完成前期研究論證工作和決策程序的投資項(xiàng)目，不得進(jìn)行實(shí)際投資，不得簽訂具有法律約束力的相關(guān)合同或協(xié)議。

　　第三節(jié) 投資項(xiàng)目審批

　　第十條 對(duì)于公司股東會(huì)決策的投資項(xiàng)目，在公司董事會(huì)審議前書(shū)面報(bào)告市國(guó)資委，在市國(guó)資委書(shū)面回復(fù)后方可提交公司董事會(huì)審議。

　　第十一條 對(duì)于公司董事會(huì)決策的投資項(xiàng)目，在公司董事會(huì)決策前10個(gè)工作日將相關(guān)會(huì)議材料報(bào)送各位董事。

　　第十二條 對(duì)于公司總經(jīng)理決策的投資項(xiàng)目，在公司總經(jīng)理決策前5個(gè)工作日將相關(guān)會(huì)議材料報(bào)送公司辦公室。

　　第十三條 上報(bào)的書(shū)面材料，應(yīng)當(dāng)附送完備資料，主要包括：

　　(一)產(chǎn)權(quán)代表申請(qǐng)報(bào)告;

　　(二)可行性研究報(bào)告及專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn);

　　(三)審計(jì)及資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告;

　　(四)法律意見(jiàn)書(shū);

　　(五)有關(guān)合作意向書(shū)及其他重要法律文本(草案);

　　(六)合資、合作方情況介紹、工商登記資料和資信證明;

　　(七)有關(guān)政府部門(mén)批復(fù)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)鑒定等必要文件;

　　(八)其他要求提供的資料。

　　第十四條 企業(yè)部在收齊上述資料10個(gè)工作日內(nèi)出具初審意見(jiàn)，上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)總監(jiān)審核，必要時(shí)分管領(lǐng)導(dǎo)主持召開(kāi)項(xiàng)目專(zhuān)題會(huì)聯(lián)審，材料一并報(bào)公司經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議審議。

　　第十五條 按照決策權(quán)限完成項(xiàng)目審批后，由企業(yè)部回復(fù)下屬企業(yè)。自批復(fù)下達(dá)后，下屬企業(yè)方可進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施。

　　第四節(jié)項(xiàng)目備案程序

　　第十六條 除股東會(huì)決策以外的其它項(xiàng)目，項(xiàng)目投資額在人民幣3000萬(wàn)元以上的，公司在決策之日起10個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式報(bào)市國(guó)資委及各方股東備案。

　　第十七條 企業(yè)決策的項(xiàng)目，企業(yè)在決策之日起10個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式報(bào)公司備案。

　　第十八條 企業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目的決策材料收集、整理、歸檔;辦理下屬企業(yè)上報(bào)備案材料的登記，并對(duì)項(xiàng)目可行性研究論證和決策程序的合規(guī)性進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的要求下屬企業(yè)予以糾正。

　　第十九條 對(duì)于上報(bào)備案的投資項(xiàng)目，應(yīng)附送下列有關(guān)資料：

　　(一)產(chǎn)權(quán)代表備案報(bào)告;

　　(二)相關(guān)決策文件;

　　(三)可行性研究報(bào)告及其專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn);

　　(四)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告：

　　(五)法律意見(jiàn)書(shū);

　　(六)其他要求提供的資料。